五分之一的英國律師事務所未遵守反洗錢規則

    來源:統籌信息網     作者:小編     瀏覽次數:114
  根據金融時報28日報導, 產業監管機構表示五分之一的英國律師事務所未能維持健全的系統來防止洗錢(money laundering)行為;政府告誡律師正在成為詐欺者的目標。   律師管理局(Solicitors Regulation Authority,SRA)與英國400家律師事務所聯繫,發現有21%未遵守2017反洗錢規則(2017 anti-money laundering rules),該調查發生主因為進入英國黑錢增加之擔憂,以及律師和會計師對可疑行為舉報之匱乏。   國家刑事局(National Crime Agency)數據顯示,洗錢行為對英國每年造成的損失超過1,000億英鎊,而律師擁有大筆資金成為極具吸引力的犯罪目標。然而律師向來不善舉報可疑的金融活動,2017年律師回報不到1%的可疑行為報告(Suspicious Ativity Reports,SARs)給國家刑事局。   2018年政府啟動新反洗錢監管機制(Office for Professional Body Anti-Money Laundering Supervision,OPBAS),以確保律師及會計師遵守洗錢規則。Addleshaw Goddard律師事務所合伙人Michelle de Kluyver表示,反洗錢工作的重點正在轉向受監管的專業人員如會計師和律師,金融機構一直以來只專注在控制洗錢活動,但忽略專業監管人員的審查行為。   律師管理局在2019年前三個季度展開172項與反洗錢合規性的相關調查,去年同期為300多項,該下降的主因為報告分類方式不同而非問題減少。在過去五年中,監管機構已將60起類似案件移交律師紀律審裁組(Solicitors Disciplinary Tribunal),致使40多名律師遭革職或停職。   目前律師管理局正準備致函給英國洗錢規則管轄范圍內的7,000家律師事務所,確認他們是否有完善的風險評估并將處置違法的公司。英國將在2020年1月底前採用歐盟關于洗錢的新規定,這也將需要律師對其客戶進行更為嚴格的檢查;同時政府在2018年通過制裁措施與反洗錢法案(Sanctions and Anti-Money Laundering Act),預計在脫歐后實施英國法規。
友情鏈接
5S培訓 傳奇畫家網 山東在線 華夏網 收藏網 經濟瞭望網 九州新聞網 百歌新聞專線 長株潭新聞網 湖南經濟新聞網 中南網 琉璃河新聞網 廣西熱線 資訊中國 福州熱線 河北之窗 浙江品牌網 旅游信息化 中國社會經濟網 中國企業報道
關于我們 | 版權聲明 | 人才招聘 | 聯系我們 | 訂閱中心 | 網站地圖 | 文章索引
統籌信息網版權所有 Copyright 2011-2020 tongchou.org All Rights Reserved
地址:北京市海淀區中關村東路18號1號樓B1608
服務咨詢QQ:601346133 1065134970       投稿郵箱:[email protected]
ICP經營許可證號:京ICP備1203311號-2   京公網安備 11010802025608號
德州扑克概率表 可以炒白银的正规app 天天基金理财平台 中石油股票行情 宏琳配资 000100股票行情 新浪 在线配资平台哪个好 长红配资 海南椰岛股吧 专业配资公司 股票配资平台哪个好多少钱 股票配资平台一直牛 股票涨跌根据什么 炒股票软件 融金汇银配资 易融网配资 擒牛宝配资